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為進(jìn)一步規(guī)范電力業(yè)務(wù)許可管理，充分發(fā)揮電力業(yè)務(wù)許可制度在規(guī)范電力市場準(zhǔn)入、維護(hù)電力市場秩序方面的作用，國家能源局研究起草了《電力業(yè)務(wù)許可證監(jiān)督管理辦法（征求意見稿）》，現(xiàn)向社會公開征求意見。

歡迎有關(guān)單位和社會各界人士在2020年10月29日前，將意見建議傳真至010-63976551，或通過電子郵件發(fā)至zzgz@nea.gov.cn。

感謝您的參與和支持！

附件：電力業(yè)務(wù)許可證監(jiān)督管理辦法（征求意見稿）

原文如下：

第一章　總　　則

第一條　為加強電力業(yè)務(wù)許可證監(jiān)督管理，規(guī)范電力業(yè)務(wù)許可行為，維護(hù)電力市場秩序，保護(hù)電力企業(yè)的合法權(quán)益，保障電力系統(tǒng)安全、優(yōu)質(zhì)、經(jīng)濟運行，根據(jù)《電力監(jiān)管條例》、《電力業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》及其他相關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。

第二條　本辦法適用于發(fā)電企業(yè)、輸電企業(yè)、供（配）電企業(yè)及電力調(diào)度機構(gòu)、電力交易機構(gòu)遵守電力業(yè)務(wù)許可制度的監(jiān)督管理。

第三條　國家能源局統(tǒng)一指導(dǎo)和管理全國電力業(yè)務(wù)許可證的監(jiān)督管理工作。

國家能源局派出機構(gòu)（以下簡稱派出機構(gòu)）負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)電力業(yè)務(wù)許可證的監(jiān)督管理工作。

第四條　電力業(yè)務(wù)許可證監(jiān)督管理工作遵循依法、公正、公開、高效的原則。

國家能源局及其派出機構(gòu)（以下簡稱能源監(jiān)管機構(gòu)）依法開展電力業(yè)務(wù)許可證監(jiān)督管理工作，發(fā)電、輸電、供（配）電企業(yè)及電力調(diào)度機構(gòu)、電力交易機構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合，并按照要求如實提供有關(guān)情況和材料。

第二章　監(jiān)督管理內(nèi)容

第五條 能源監(jiān)管機構(gòu)對發(fā)電、輸電、供（配）電企業(yè)實施許可準(zhǔn)入監(jiān)管和相關(guān)行為的監(jiān)督管理。

除國家能源局規(guī)定的豁免情形外，任何單位或者個人未取得電力業(yè)務(wù)許可證（發(fā)電類、輸電類、供電類），不得從事相應(yīng)的發(fā)電、輸電、供（配）電業(yè)務(wù)。

取得電力業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)（以下簡稱持證企業(yè)），應(yīng)當(dāng)遵守國家法律、法規(guī)和能源監(jiān)管規(guī)章制度，按照許可證規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)在許可范圍內(nèi)從事發(fā)電、輸電、供（配）電業(yè)務(wù)，并接受能源監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)督管理。

第六條 能源監(jiān)管機構(gòu)對發(fā)電、輸電、供（配）電企業(yè)及時取得許可證情況實施監(jiān)督管理。

除豁免情形外，發(fā)電項目應(yīng)當(dāng)在完成啟動試運工作后3個月內(nèi)（風(fēng)電、光伏發(fā)電項目應(yīng)當(dāng)在并網(wǎng)后6個月內(nèi)）取得電力業(yè)務(wù)許可證，分批投產(chǎn)的發(fā)電項目可分批申請許可。超過規(guī)定時限仍未取得電力業(yè)務(wù)許可證的，有關(guān)機組不得繼續(xù)發(fā)電上網(wǎng)。

對于配電區(qū)域較大或分期建設(shè)的增量配電項目，配電企業(yè)具備向配電區(qū)域內(nèi)現(xiàn)有負(fù)荷供電的能力，具有配電網(wǎng)絡(luò)后續(xù)建設(shè)規(guī)劃，承諾供電能力、供電質(zhì)量符合《供電監(jiān)管辦法》等有關(guān)規(guī)定，即可申請電力業(yè)務(wù)許可證，不需待完成配電區(qū)域內(nèi)所有配電網(wǎng)絡(luò)建設(shè)后申請。

第七條　能源監(jiān)管機構(gòu)對發(fā)電、輸電、供（配）電企業(yè)許可準(zhǔn)入條件實施監(jiān)督管理。

企業(yè)申請電力業(yè)務(wù)許可證時，其申請人名稱、投資主體、建設(shè)規(guī)模和建設(shè)場地等主要內(nèi)容和建設(shè)要求，應(yīng)符合核準(zhǔn)內(nèi)容、備案信息或有關(guān)部門出具的相關(guān)意見要求。發(fā)生重大變化的，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定獲得核準(zhǔn)（備案）機關(guān)、出具意見部門同意。

第八條 能源監(jiān)管機構(gòu)對發(fā)電、輸電、供（配）電企業(yè)許可申請材料真實性實施監(jiān)督管理。

企業(yè)申請電力業(yè)務(wù)許可證時，應(yīng)確保符合許可條件，并就申請表中全部內(nèi)容的真實性做出承諾。對于采用告知承諾方式取得電力業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)，派出機構(gòu)應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)按比例對企業(yè)承諾的真實性進(jìn)行監(jiān)督檢查。以傳統(tǒng)方式取得許可證的參照執(zhí)行。

第九條 能源監(jiān)管機構(gòu)對持證企業(yè)的財務(wù)能力、主要管理人員任職資格、電力設(shè)施運行能力等許可條件保持情況實施監(jiān)督管理。

持證企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全財務(wù)管理制度，保持可持續(xù)經(jīng)營的財務(wù)能力。

持證企業(yè)生產(chǎn)運行負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、安全負(fù)責(zé)人和財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)保持任職資格，符合有關(guān)規(guī)定要求。

發(fā)電企業(yè)的發(fā)電設(shè)施應(yīng)具備發(fā)電運行的能力，輸電企業(yè)具有與所從事輸電業(yè)務(wù)相適應(yīng)的輸電網(wǎng)絡(luò)，供（配）電企業(yè)具有與所從事供（配）電業(yè)務(wù)相適應(yīng)的供（配）電網(wǎng)絡(luò)和營業(yè)網(wǎng)點。

第十條 能源監(jiān)管機構(gòu)可以根據(jù)國家有關(guān)政策要求，規(guī)定電力業(yè)務(wù)許可證的“特別規(guī)定事項”。持證企業(yè)應(yīng)當(dāng)履行許可證載明的“特別規(guī)定事項”，并將履行結(jié)果及時報送派出機構(gòu)。

第十一條 能源監(jiān)管機構(gòu)對電力調(diào)度機構(gòu)、電力交易機構(gòu)落實許可政策情況實施監(jiān)管。

電網(wǎng)企業(yè)電力調(diào)度機構(gòu)在與發(fā)電企業(yè)簽訂并執(zhí)行《并網(wǎng)調(diào)度協(xié)議》和《購售電合同》時，應(yīng)核實發(fā)電企業(yè)是否取得電力業(yè)務(wù)許可證、機組信息是否與許可證記錄相符。發(fā)電企業(yè)在到達(dá)本辦法第六條規(guī)定時限之前簽訂的，可暫不提供電力業(yè)務(wù)許可證；取得電力業(yè)務(wù)許可證后，應(yīng)將有關(guān)許可內(nèi)容及時告知相關(guān)電網(wǎng)企業(yè)電力調(diào)度機構(gòu)。超過規(guī)定時限仍未取得電力業(yè)務(wù)許可證、并網(wǎng)機組信息與許可證記錄信息差異較大的機組不得繼續(xù)發(fā)電上網(wǎng)。電力調(diào)度機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每年第一季度向所在地派出機構(gòu)報送其調(diào)度管轄的上一年度發(fā)電機組清單和本年度計劃投產(chǎn)的發(fā)電機組清單等信息。

發(fā)電企業(yè)、擁有配電網(wǎng)運營權(quán)的售電公司在電力交易機構(gòu)注冊時，電力交易機構(gòu)應(yīng)當(dāng)核實其是否取得電力業(yè)務(wù)許可證。超過規(guī)定時限仍未取得電力業(yè)務(wù)許可證的，不得注冊及交易。

第三章 變更、延續(xù)與退出的監(jiān)督管理

第十二條 持證企業(yè)具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起30日內(nèi)向派出機構(gòu)提出登記事項變更申請：

（一）企業(yè)名稱、住所、法定代表人等發(fā)生變化的；

（二）發(fā)電企業(yè)發(fā)電機組調(diào)度關(guān)系發(fā)生變化的；

（三）發(fā)電企業(yè)發(fā)電機組單機容量發(fā)生變化的。

發(fā)電機組技改后實際容量與批準(zhǔn)建設(shè)容量不一致的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)有關(guān)主管部門同意。

第十三條 持證供（配）電企業(yè)主要供（配）電設(shè)施發(fā)生變化及供電營業(yè)分支機構(gòu)發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)于每年二季度集中向派出機構(gòu)提出登記事項變更申請。

第十四條 持證企業(yè)具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起30日內(nèi)向派出機構(gòu)提出許可事項變更申請：

（一）發(fā)電企業(yè)新建、改建發(fā)電機組投入運營的；

（二）發(fā)電企業(yè)取得或者轉(zhuǎn)讓已運營的發(fā)電機組的；

（三）發(fā)電企業(yè)發(fā)電機組退役的；

（四）供（配）電企業(yè)供電營業(yè)區(qū)變更的。

第十五條 持證輸電企業(yè)新建、改建主網(wǎng)架輸電線路或變電設(shè)施投入運營以及終止運營主網(wǎng)架輸電線路或變電設(shè)施的，應(yīng)當(dāng)于每年二季度集中向派出機構(gòu)提出許可事項變更申請。

第十六條 發(fā)電機組運行達(dá)到設(shè)計使用年限的，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向派出機構(gòu)申請退役或申請延續(xù)運行。申請延續(xù)運行符合下列條件的，可準(zhǔn)予其延續(xù)運行：

（一）符合國家產(chǎn)業(yè)政策和節(jié)能減排政策；

（二）未納入政府有關(guān)部門關(guān)?；蛲＿\計劃；

（三）機組經(jīng)延壽改造并經(jīng)過相關(guān)安全評估。

機組延續(xù)運行時限依據(jù)相關(guān)評估結(jié)論確定。

第十七條 輸電、供（配）電企業(yè)因故需要停業(yè)、歇業(yè)的，應(yīng)當(dāng)在停業(yè)、歇業(yè)之前以書面形式向能源監(jiān)管機構(gòu)提出申請，經(jīng)批準(zhǔn)后方可停業(yè)、歇業(yè)。

未經(jīng)能源監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)，輸電、供（配）電企業(yè)不得擅自停業(yè)、歇業(yè)。

輸電、供（配）電企業(yè)被撤銷的，其上級單位應(yīng)當(dāng)在撤銷之前以書面形式將實施方案報告能源監(jiān)管機構(gòu)。

第十八條 電力業(yè)務(wù)許可證有效期屆滿需要延續(xù)的，持證企業(yè)應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿30日前向派出機構(gòu)提出許可證有效期延續(xù)申請。

第十九條 持證企業(yè)電力業(yè)務(wù)許可證損毀、遺失的，應(yīng)當(dāng)及時向派出機構(gòu)申請補辦。

許可證遺失的，應(yīng)當(dāng)及時申請在派出機構(gòu)官方網(wǎng)站發(fā)布遺失公告，由派出機構(gòu)查驗有關(guān)信息。

第二十條 持證企業(yè)具有下列情形之一的，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定辦理電力業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)：

（一）許可證有效期屆滿未延續(xù)的；

（二）不再具有發(fā)電機組、輸電網(wǎng)絡(luò)或者供（配）電營業(yè)區(qū)的；

（三）申請停業(yè)、歇業(yè)被批準(zhǔn)的；

（四）因解散、破產(chǎn)、倒閉等原因而依法終止的；

（五）許可證依法被吊銷，或者許可被撤銷、撤回的；

（六）經(jīng)核查，已喪失從事許可事項活動能力的；

（七）法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)注銷的其他情形。

持證企業(yè)未配合派出機構(gòu)在規(guī)定時間內(nèi)辦理注銷手續(xù)的，派出機構(gòu)可公告注銷其電力業(yè)務(wù)許可證。

第二十一條 派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時公告電力業(yè)務(wù)許可證頒發(fā)、變更、延續(xù)、注銷等有關(guān)情況。

第四章 監(jiān)督管理措施

第二十二條 能源監(jiān)管機構(gòu)對持證企業(yè)的監(jiān)督管理應(yīng)按照以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機制要求開展，根據(jù)企業(yè)信用狀況采取差異化監(jiān)管措施。對于監(jiān)督管理中產(chǎn)生的信用信息，能源監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)及時歸集至能源行業(yè)信用信息平臺。

第二十三條 監(jiān)督管理分為日常監(jiān)管、專項監(jiān)管、重點監(jiān)管等形式。派出機構(gòu)可對持證企業(yè)開展日常監(jiān)管，也可根據(jù)轄區(qū)內(nèi)存在的典型性問題，適時組織開展重點監(jiān)管。能源監(jiān)管機構(gòu)可針對專項內(nèi)容組織開展不定期的專項監(jiān)管。監(jiān)督管理可采取現(xiàn)場監(jiān)督檢查、非現(xiàn)場監(jiān)督檢查或交叉進(jìn)行。持證企業(yè)應(yīng)按要求提供相關(guān)信息，并對信息的真實性和完整性負(fù)責(zé)。

第二十四條 監(jiān)督檢查以“雙隨機、一公開” 方式開展，隨機抽取檢查對象、隨機選派執(zhí)法檢查人員、及時公開檢查情況和檢查結(jié)果。派出機構(gòu)應(yīng)統(tǒng)籌計劃年度比例抽查和條件抽查工作，根據(jù)持證企業(yè)信用狀況，確定隨機抽取比例，確認(rèn)隨機抽查主體、頻次、內(nèi)容等。

第二十五條 能源監(jiān)管機構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督檢查時，應(yīng)當(dāng)將監(jiān)督檢查情況、檢查結(jié)果、違規(guī)行為處理意見如實記錄，并告知被檢查單位。能源監(jiān)管機構(gòu)可根據(jù)監(jiān)管需要公布有關(guān)信息。

第二十六條 任何組織或者個人有權(quán)對發(fā)電、輸電、供（配）電企業(yè)、電力調(diào)度機構(gòu)、電力交易機構(gòu)違反電力業(yè)務(wù)許可制度的行為進(jìn)行舉報或投訴，能源監(jiān)管機構(gòu)按照有關(guān)規(guī)定處理。

第五章 監(jiān)督管理處理

第二十七條 能源監(jiān)管機構(gòu)在監(jiān)督管理中發(fā)現(xiàn)企業(yè)違反電力業(yè)務(wù)許可證管理有關(guān)規(guī)定的，按照《電力監(jiān)管條例》、《電力業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》及有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定處理。

持證企業(yè)未在規(guī)定時限內(nèi)提出登記事項變更、許可事項變更申請的，由派出機構(gòu)責(zé)令改正，并按有關(guān)規(guī)定處理。

第二十八條 電網(wǎng)企業(yè)、電力調(diào)度機構(gòu)違反本辦法第十一條規(guī)定，允許超過規(guī)定時限仍未取得電力業(yè)務(wù)許可證的機組發(fā)電上網(wǎng)；或與發(fā)電企業(yè)簽訂《并網(wǎng)調(diào)度協(xié)議》和《購售電合同》時未核實相關(guān)企業(yè)是否取得電力業(yè)務(wù)許可證、機組信息是否與許可證記錄相符的，由派出機構(gòu)責(zé)令改正，并按有關(guān)規(guī)定處理。

電力交易機構(gòu)違反第十一條規(guī)定，允許超過規(guī)定時限仍未取得電力業(yè)務(wù)許可證的發(fā)電企業(yè)、擁有配電網(wǎng)運營權(quán)的售電公司注冊、交易的，由派出機構(gòu)責(zé)令改正，并按有關(guān)規(guī)定處理。

第二十九條 能源監(jiān)管機構(gòu)及其工作人員在電力業(yè)務(wù)許可證監(jiān)督管理中有違法行為的，按照有關(guān)規(guī)定處理。

第三十條 派出機構(gòu)可根據(jù)本辦法，結(jié)合轄區(qū)實際情況，制定實施細(xì)則。

第三十一條 本辦法自2020年 月 日起施行。本辦法印發(fā)前有關(guān)電力業(yè)務(wù)許可管理文件與本辦法不一致的，按照本辦法執(zhí)行。原《電力業(yè)務(wù)許可證（發(fā)電類）監(jiān)督管理辦法（試行）》和《電力業(yè)務(wù)許可證（輸電類、供電類）監(jiān)督管理辦法（試行）》同時廢止。

原標(biāo)題：國家能源局：規(guī)范對發(fā)電、輸電、供配電企業(yè)許可準(zhǔn)入監(jiān)管